大學眼視光體系

一、運作目的：

本公司設置治理暨永續發展室，隸屬於董事會，負責推動公司治理、發展永續環境、參與社會公益等。由各單位主管就公司營運相關之環境、社會及公司治理內、外部議題蒐集資料，進行風險鑑別與評估；定期檢視公司企業社會責任、公司治理及永續發展方向的目標、績效及達成進度。

二、職權範疇：

依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。製作董事會及股東會議事錄。協助董事就任及持續進修。提供董事執行業務所需之資料。協助董事遵循法令。其他依公司章程或契約所訂定之事項等。

三、公司治理主管：

本公司為落實公司治理，保障股東權益及強化董事會職能，業於111年3月30日董事會決議通過，任命連素萍處長為本公司專任之公司治理主管，並建置「治理暨永續發展室」為公司治理專責單位。連處長具有會計師執業資格，並為本公司之經理人，從事財務、股務及公司治理相關事務單位之主管職務達三年以上，符合「上櫃公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」第 23 條所定之公司治理主管資格。

【職權範圍】

依據「上櫃公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」，公司治理主管之職權範圍，至少包括下列內容：

1. 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
2. 製作董事會及股東會議事錄。
3. 協助董事就任及持續進修。
4. 提供董事執行業務所需之資料。
5. 協助董事遵循法令。
6. 其他依公司章程或契約所訂定或與公司治理事務相關之事項等。

【職務執行】

112年度職務執行情形摘要如下：

1. 公司治理實務守則、風險管理政策與程序等公司治理相關規定之修訂與制定。
2. 溫室氣體盤查及查證時程規劃並按季提報董事會控管進度報告。
3. 持續推動「誠信經營」及「防範內線交易」相關事宜，每季（1, 4, 7, 10月）執行誠信經營暨防範內線交易宣導。
4. 自願編製111年度永續報告書中文版與英文版，並於112年9月28日申報公開資訊觀測站及公司網站公告。
5. 辦理112年度公司治理評鑑相關作業。

【持續專業進修】

公司治理主管除初任者應自擔任此職務之日起一年內至少進修十八小時外，每年應至少進修十二小時；其進修範圍、進修體系及其他進修事宜，參照上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點規定辦理。

112年度進修情形

進修日期	主辦單位	課程名稱	進修時數	112年度進修總時數
112/4/13	台灣金融研訓院	公司治理講堂：企業永續經營及國內外稅務趨勢	3	14
112/4/27	臺灣證券交易所證券櫃檯買賣中心	「上市櫃公司永續發展行動方案」宣導會	3
112/11/1	台灣金融研訓院	公司治理講堂：公司治理暨企業永續發展經營研習班	3
112/11/16	會計研究發展基金會	2023 ESG高峰會：永續揭露示例分享	2
112/11/29	臺灣證券交易所臺灣碳權交易所	「碳市場啟航‒未來永續新篇章」高峰會	3

111年度進修情形

進修日期	主辦單位	課程名稱	進修時數	111年度進修總時數
111/7/20	中華公司治理協會	董事會暨功能性委員會績效評估研討會	3.0	18.0
111/8/25	證券櫃檯買賣中心	上櫃興櫃公司內部人股權宣導說明會	3.0
111/9/29	證券櫃檯買賣中心	獨立董事及審計委員會行使職權參考指引發布暨董監宣導會	3.0
111/10/25	台灣金融研訓院	企業永續經營及國內外稅務趨勢	3.0
111/11/11	證券暨期貨發展基金會	衍生性商品交易策略與市場展望研討會	3.0
111/11/30	會計研究發展基金會	永續報告書的編製與揭露基礎-IFRS ISSB S1、S2準則	3.0